AEO认证注意事项：AEO认证对经营者有哪些提条件、要求【康索特关务咨询】

AEO认证对经营者有哪些提条件、要求？你了解吗？康索特关务咨询给您总结了十一个关键点，以下是世界海关组织对各国推行AEO认证制度的指导原则中对经营者提出的基本要求以及海关给予经过认证的经营者的益处：

一、可采信的对海关法规的遵守

1. 在考虑授予企业AEO认证资格时，应当首先证明该企业无违反海关法规的纪录。

2. 在海关AEO认证制度规定的一段时间内无违反国家海关法规的纪录，否则不予授予AEO认证企业资格；

3. 如该企业成立时间不足“1”中规定的时间，应当根据其它真实的相关的数据、记录进行判别；

4. 或其法人代表或投资人具有在“1”中规定的时间段内的可采信的守法纪录。

二、具有对商业纪录进行管理维护的相应能力

AEO认证企业应当及时、准确、真实地对其进出口活动进行纪录。对真实的商业数据的管理维护是国际贸易供应链安全的基本保障。要求AEO认证企业：

1. 保证对数据系统的维护，使海关能够对进出口货物进行必要的审计；

2. 根据国家立法，允许海关在对企业监管所必要的数据系统中进行查询。

3. AEO认证企业数据的内部进入和管理系统应符合批准海关的要求；

4. 以合适的方式保存与进出口货物相关的授权书、委托证明及许可证，并保证海关能够查询；

5. 根据在国家立法，以合适的方式存档数据，以便需要日后向海关提供；

6. 运用足够的信息技术安全措施以保障数据系统不被非法侵入。

三、经济可靠性

经济上的可靠性是衡量企业是否有能力实施和改进供应链安全措施的重要的指标。要求AEO认证企业：

拥有可靠的经济能力，从而能够在与其经营性质相适应的各项商业活动中承担职责。

四、磋商、合作与沟通

海关、其他有权机关和AEO认证企业应当在国际、国内、地方等各层面，在不影响执法的前提下，就诸如供应链安全和便利措施等涉及共同利益的问题定期进行磋商。在海关发展和风险管理战略的实施中应将磋商的结果考虑在内。要求AEO认证企业：

1. 指派并向海关明示海关所在地联络人或公司联络人，通过公司联络人应当能够立即与海关所在地的联络人取得联系，以便对于海关守法和执法相关的事务进行处理（货物账册、货物追踪、员工信息等）。

2. 单独或通过行业协会，与海关进行开放的连续的数据互换，具有执法敏感性、受法律限制及其它原因不能交换的数据除外。

3. 通过国内AEO认证制度所规定的特定机制，向负责的海关官员报告有疑问的货物证明文件，或非正常的货运信息。

4. 通过国内AEO认证制度所规定的特定机制，及时向海关或其他机构报告所发现的非法的、有嫌疑的、或是不可靠的货物。这些货物应当采取适当的方法进行保全。

五、教育、培训及提高意识

海关和AEO认证企业必须对工作人员就安全政策、安全问题的发现、针对安全漏洞的措施等方面建立培训机制。要求AEO认证企业：

1. 根据其商业性质，尽可能培养工作人员或在必要的情况下培养贸易伙伴就供应链货物运输的风险意识；

2. 就如何识别有嫌疑的货物向所有AEO认证企业相关工作人员，包括安全保卫人员、制单及操作人员、以及收发货人员等提供有教育意义的资料、专家指导以及培训。

3. 对开展的教育、指导和培训进行记录，形成相关的档案。

4. 使员工掌握AEO认证企业发现和报告可疑事件的程序；

5. 就如何保护货物安全、发现内部安全隐患、及杜绝非法侵入对员工开展培训；

6. 在可行的情况下，根据海关要求使海关熟悉相关的内部信息、安全系统和程序，并协助海关进行针对企业货运、业务操作及办公地点调查方法的培训。

六、信息的交换、取得及保密

作为保护信息安全总体战略的一部分，海关和AEO认证企业必须制定和加强相应的安全保护措施，以保证信息不被用于非法用途或避免非授权的修改。要求海关和AEO认证企业：

1. 保证涉及商业及安全敏感性信息的保密性，并确保所提供的信息只用于其被要求提供时所说明的目的；

2. 根据相关的数据保密法规，争取全面、及时地在所有相关单位实施货物放行数据的电子交换。纸质的或亲笔签名的以证实其真实性的数据将不被提倡。

3. 执行国际标准的电子数据格式、递交期限和数据内容；由于安全原因所必需的数据元必须要符合商业运行的要求和限制，并且所要求的与安全相关的数据元不能多于《框架》所规定的项目。

4. 海关与AEO认证企业应合作实现以风险评估为目的的电子货物信息的提前申报。

AEO认证企业：

1. 进口商应采取相应的制度确保货物通关信息的清楚、完整和准确，并避免信息的错位、缺失和错误信息的录入。同样，承运人要运用相应的制度确保仓单所记载内容能够准确地反映出托运人及其代理向承运人提供的信息，并及时向海关申报。

2. 将信息安全政策、制度或如防火墙、密码等安全控制形成规章以保护企业电子系统不受非授权的侵入；

3. 建立防止信息丢失的制度和备份系统。

七、货物安全

海关和AEO认证企业必须建立和支持保障货物安全及较高级别的准入控制的措施，并指定保护货物安全的日常制度。要求AEO认证企业：

1. 世界海关组织与安全相关的各种指南包含了供应链各环节保障货物安全的具体措施，可参考世界海关组织的指南，为企业制定安全手册或其他可行的指南。

2. 应确保有施加封志责任的AEO认证企业及其贸易伙伴通过制定书面的制度而保证适时施加封志并保持运输工具的安全；

3. 确保AEO认证企业及其贸易伙伴施加的封志达到或超过当时的ISO标准；

4. 将如何对已装货的集装箱施加封志和检查，以及如何发现和向海关及外国相关机构报告损坏的封志和集装箱形成书面制度；

5. 考虑安全因素，应有专人负责集装箱封志的发放和确保其合法使用；

6. 制定对货运工具，包括对其“准入控制”装置的可靠性进行检查的程序。建议根据不同的货运工具对以下七个部位进行检查：前挡、左侧、右侧、地面、顶/上方、内/外门、外侧/底盘；

7. 通过国内AEO认证制度中规定的特殊机制，定期对其安全和控制制度进行测评，保证非被授权者不能轻易接近货物，以及保证被授权者不能轻易针对货物进行不正当的操作、移动或装卸。

8. 将货物或货运工具在安全的地点保存，并制定相应的制度以便在发现货物和运输工具存放地点被非法侵入时及时向负责的执法官员报告；

9. 在商业程序允许的情况下，核实运输货物和装运工具的承运人的身份，如没有这种权力，则快速采取措施以尽快取得相关授权；

10. 在可行的情况下，核对实货与其单据或电子信息，以便在向海关申报时单货相符；

11. 制定在货物储存场所理货和管理的制度；

12. 制定在货物移出储存场所时全面监控货物的管理制度；

13. 制定管理、保护、监控货物运输过程以及货物移入和移出装运工具过程的制度。

八、装运工具的安全

海关和AEO认证企业必须共同制定其他国内和国际规章未能予以规定的监管制度，以保证装运工具被有效维护和保护。要求AEO认证企业：

1. 在其权力和职责范围内，保证所有装运工具的安全在其供应链中得到有效的保护；

2. 在其权力和职责范围内，保证无人值守的装运工具在供应链中的安全，并在其返回时检查其安全是否受到侵害；

3. 在其权力和职责范围内，确保对所有装运工具的操作人员就保证装运工具和货物在其监管下的安全进行培训；

4. 根据在国内AEO认证制度的规定，要求操作人员及时向指定的企业安全部门和海关报告发现的和有嫌疑的违法事件，以便进一步调查。并且将报告记录在案，以便海关查考；

5. 总结出装运工具上易于藏匿运输非法物品的部位，并对这些部位进行常规检查，保证装运工具内外部舱室、夹层、空隙等的安全。检查后应作记录，并记录所检查的部位。

6. 向海关或其它机关报告一切有嫌疑的、不合常规的以及确实侵害装运工具安全的行为和事件。

九、经营场所安全

在征求AEO认证企业意见以及考虑企业遵守其它国际标准的前提下，海关必须制根据自身情况，要求企业实施安全保障协议以保护办公建筑的安全，对其内外部及周边的安全环境进行监控。要求AEO认证企业：

1. 根据企业经营模式和风险分析的要求，采取安全措施办公建筑其周边安全进行监控，防止对其设施、装运工具、装卸码头及货物存放区域的非法侵入，以保证其负责的供应链环节的安全。如果不能做到准入控制，应在采取相应的其它手段。办公环境安全应根据风险情况包括以下措施：建筑物必须有防止非法侵入的设施；必须通过定期的检测和维护保持设施的正常运行；所有的内外部的门、窗和围栏应有锁定装置或采取其它进入监控措施；锁定装置及钥匙必须由管理人员或安全负责人员统一发放；在设施的内外安装充足的照明系统，包括以下区域：出入口，货物搬运和储存地点，围栏及停车场等；在车辆和人员进出口必须有人值守，进行监控或采取其它措施防止非法进入。AEO认证企业应当保证需要进入其限制区域的车辆应在专门地点停放，并能够记录车牌号码，以便海关查询；只有经安全识别或被授权的人员，车辆及货物才能够被允许进入设施；设置必要的外围及周边隔离设施；单据或货物的存储区域应设限进入，应当能够有足够措施阻止非被授权或识别的人员的进入；制定必要的安全制度，如失窃警报或准入控制系统；应当对限制进入区域进行明示，以便轻易辨认。

2. 根据需要，允许海关查询或使用其保证办公环境安全的监控系统。

十、人员安全

海关和AEO认证企业，应在法律允许的范围内，调查相关员工的背景情况。此外，还应采取措施，防止未经授权进入相关设施、交通工具、卸货码头和货物存放地点等有可能影响到供应链安全的场所。要求AEO认证企业：

1. 在国内法律允许的范围内，在雇佣员工时，采取可能的预防措施，证实他们以前没有与安全相关的、海关或其他刑事犯罪记录；

2. 定期对安全敏感岗位员工的背景进行调查；

3. 拥有员工身份识别程序，要求所有员工携带公司发放的识别卡，确保对员工和单位的唯一认证；

4. 拥有识别、记录和处理未经授权或来历不明的来访者和销售商的程序，如在所有入口处安装照片识别仪和设立登记制度；

5. 及时将到期员工原有的身份识别卡、进入公司及信息系统的授权迅速收回并予以注销。

十一、贸易伙伴安全

海关应当建立一套AEO认证企业的标准和机制，这样全球供应链安全就可以通过企业自愿提高它们的安全措施从而得到加强，这些可以在国家标准中予以补充规定。要求AEO认证企业：

1. 必要情况下，在商业模式可能的范围内，AEO认证企业在与贸易伙伴进行合同谈判时，应鼓励贸易伙伴评估和提高供应链安全，也可在合同中予以明确。此外，AEO认证企业应保留在加强贸易伙伴的安全方面所做的努力的证明文件，并应海关请求提供相关文件。

2. 开始签订合同前，对贸易伙伴相关信息进行核实。

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